证监会严词警告资管从业人员：不要以身试法
证监会表示，近年来资管行业所谓的精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也使这个行业受到损失；希望资管行业职业操守，道德底线，不要以身试法。
证监会责令国泰君安等五家机构限期整改
证监会通报证券公司投行类业务专项检查情况。今年7月，证监会组织13家投行机构进行专项检查，重点检查内控有效性和职业合规性。检查发现，部分机构内控机制没有有效执行，内核流程不完善、不独立，尽调不完善，持续督导不够，底稿没有按照要求留存。证监会对责令新时代证券、国信证券、国泰君安等5家公司限期改正，对18人出具警示函。对于其他投行业务所存在一般性问题，则交由证监局对当事人谈话提醒。此外全国股转公司对违反自律规则的主板券商采取自律监管措施。
证监会将督促国海证券与相关机构落实和解方案
针对国海证券萝卜章事件，证监会表示，中国证券业协会已于12月20日组织国海证券与相关机构召开协调会议，与会各方立足于化解争议、防范风险已就相关问题的整体解决方案达成共识。下一步，证监会将督促国海证券与相关机构尽快落实，同时将进一步要求各证券经营机构强化内部管控，诚实守信、依法合规开展各项业务，维护市场的稳定健康发展。
证监会联合公安部打击防范利用未公开信息交易的违法行为
证监会新闻发言人张晓军表示，证监会联合公安部近日部署利用未公开披露信息操纵市场专项执法行动，一批案件将被处理。这是今年证监会第三次专项执法行动。今年以来，证监会已经向公安机关移动35起利用非公开信息操纵市场案件。为了确保专项行动起实效，将会同基金业协会等建立三位一体模式，将强化行政执法与自律监管的工作，构建综合防范体系，下一步将根据查处情况将陆续公布专项行动的进展。张晓军表示，不要以身试法，奉劝违法者立即收手，向公安机关自首争取宽大处理。
证监会通报8宗案件涉及华泰证券与广发证券
证监会新闻发言人张晓军表示，近日，证监会依法对8宗案件作出行政处罚，其中，4宗信息披露违法违规案涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发和雪峰科技；1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案涉及安硕信息；1宗中介机构违法违规案涉及国富浩华会计师事务所；2宗证券从业人员违法买卖股票案涉及华泰证券和广发证券。
证监会12月23日核发IPO批文
12月23日，我会按法定程序核准了8家企业的首发申请，其中，上交所4家（白银有色集团股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、烟台艾迪精密机械股份有限公司、安徽集友新材料股份有限公司），深交所中小板1家（湖南泰嘉新材料科技股份有限公司），创业板3家（广东雄塑科技集团股份有限公司、诚迈科技（南京）股份有限公司、吉林吉大通信设计院股份有限公司）。本次将有安徽集友新材料股份有限公司、诚迈科技（南京）股份有限公司等2家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述8家企业筹资总额72亿元左右。
证监会发布《第二批证券期货投资者教育基地申报工作指引》
近日，我会正式发布《第二批证券期货投资者教育基地申报工作指引》（以下简称《指引》）。
首批投教基地自今年5月份正式命名以来，运行效果良好。无论是实体基地接待的现场投资者，还是互联网基地的访问用户，均呈现量多且持续上涨的态势。目前各基地已基本形成全方位、立体化、宽领域的投教体系，能够满足各类投资者的差异化需求，一定程度上提高了投资者教育的深度和广度。
为进一步规范和推广投教基地的建设运行，我会在总结首批基地运行经验的基础上，针对投资者的需求，制定了《指引》。《指引》在保持首批基地申报文件框架、体例及主要内容不变的基础上，增加和完善了以下内容：一是申报命名的基地类型在证监会命名的国家级基地之外，增加了我会各派出机构命名的省级基地，待省级基地命名后，再开展国家级基地申报命名工作。二是进一步完善了国家级基地建设标准。根据实际需求，适当提高了投教产品数量、网站访问量和信息量等标准，增加了基地运行时间、投资者满意度调查等要求。三是参考国家级基地标准，制定了统一的省级投教基地申报指引。
下一步，我会将适时对各投教基地开展考核检查工作，建立有进有出、能上能下、动态调整的考评机制，确保投资者能够通过投教基地这种一站式的教育场所，集中、系统、便利地获得规范、实用、优质的教育服务。同时希望有更多的市场和社会机构积极参与投教基地建设工作，通过大家的努力，真正地把投资者合法权益的保护工作落到实处。
